南开大学金融发展研究院院长田利辉表示，在稳步推进注册制背景下，从顶层设计出发建制度至关重要。注册制下，资本市场对券商、审计机构等中介机构的监管已向事前事中事后全链条的方向转变，需要中介机构时刻谨慎执业。

聚合力 促进归位尽责

业内人士认为，促进中介机构归位尽责是一项聚合力的系统性长期工作，需监管部门、执法部门、中介机构等多方面相互协同、发挥合力。

其中，监管部门要加大监管力度，强化制度建设，加强中介机构及其从业人员的执业管理，依法严肃追究中介机构及从业人员违法责任，切实提高违法成本。证监会有关负责人表示，下一步将强化日常监管、监督检查和稽查执法的有效联动，坚持“一案双查”，用足用好新证券法赋权，依法严肃追究中介机构及从业人员违法责任，切实提高违法成本，有力督促其发挥资本市场“看门人”作用，有效构建以信息披露为核心的市场运行体系。

执法司法方面，也应更好促进行民刑衔接配合，依法加大惩罚中介机构证券违法违规行为力度，向市场传递“零容忍”明确信号。最高检第四检察厅负责人表示，形成依法惩治非法证券活动的合力。对于为非法证券活动提供帮助的中介机构，涉嫌犯罪的，检察机关也将依法追究刑事责任。

中介机构自身要不断改善和提升执业能力和合规水平。“敬畏市场、敬畏专业，压实中介机构责任是推进全面注册制的重要举措。”浙江天册(深圳)律师事务所高级顾问曾斌表示，中介机构应加强自我约束、自我完善，强化内部治理、严控风险，充分发挥好自己的专业优势，提高服务质量，承担建设资本市场的责任，维护公众利益。